证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-057 转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动公告

(相关资料图)

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 转股情况：江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自 2022年 8月 9日开始转股，自 2023年 3月 31日起至 2023年 6月 30日，“天奈转债”共有人民币 2,000元已转换为公司股票，转股数量为 13股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的 0.000006%。

? 累计转股情况：截至 2023年 6月 30日，“天奈转债”累计有人民币 42,000元已转换为公司股票，转股数量为 268股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的 0.000115%。

? 未转股可转债情况：截至 2023年 6月 30日，“天奈转债”尚未转股的可转债金额为人民币 829,958,000元，占“天奈转债”发行总量的 99.9949%。

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3679号文同意注册，公司于 2022年 1月 27日向不特定对象发行了 830万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 83,000.00万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自 2022年 1月 27日至 2028年 1月 26日。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48号文同意，公司 83,000.00万元可转换公司债券于 2022年 3月 1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天奈转债”，债券代码“118005”。

根据有关规定和《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自 2022年 8月 9日起可转换为公司股份，转股期间为 2022年 8月 9日至 2028年 1月 26日。“天奈转债”的初始转股价格为 153.67元/股，因公司实施 2021年年度权益分派方案，自 2022年 7月 5日起“天奈转债”转股价格将从153.67元/股调整为 153.60元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于 2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-040）。

因公司 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期和首次授予部分第二个归属期第一次归属的股份登记，自 2022年 12月 21日起转股价格由153.60元/股调整为 153.43元/股，具体内容详见公司于 2022年 12月 20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-089）。

因公司实施 2022年年度权益分派方案，自 2023年 7月 7日起“天奈转债”转股价格将从 153.43元/股调整为 103.80元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于 2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-054）。

二、可转债本次转股情况

公司向不特定对象发行的可转换公司债券“天奈转债”的转股期为 2022年 8月 9日至 2028年 1月 26日。2023年 3月 31日至 2023年 6月 30日期间，“天奈转债”共有人民币 2,000元已转换为公司股票，转股数量为 13股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的 0.000006%。

截至 2023年 6月 30日，“天奈转债”尚未转股的可转债金额为人民币829,958,000元，占“天奈转债”发行总量的 99.9949%。

三、股本变动情况

单位：股

投资者如需了解“天奈转债”的详细情况，请查阅公司于 2022年 1月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。

联系部门：证券部

联系电话：0511-81989986

联系邮箱：stock@cnanotechnology.com

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年 7月 4日

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